券商中國
劉藝文
2025-05-18 19:27
近日，多地證監(jiān)局陸續(xù)公布罰單，對多名違規(guī)炒股的證券從業(yè)人員進(jìn)行了處罰。
朱某擔(dān)任營業(yè)部財務(wù)主管，系證券從業(yè)人員，控制他人賬戶累計買入金額近3000萬元，虧損20萬元，被證監(jiān)局處以5萬元罰款。此外，還有多名從業(yè)人員違規(guī)炒股，分別被證監(jiān)局警示或監(jiān)管談話。
據(jù)悉，證券從業(yè)人員不得買賣股票是證券法的基本要求。證監(jiān)會曾表示，制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。
違規(guī)炒股，買入近3000萬元
5月12日，新疆證監(jiān)局公布了一則行政處罰。依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局對朱某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日任職于某券商烏魯木齊東風(fēng)路營業(yè)部，擔(dān)任財務(wù)主管，系證券從業(yè)人員。
2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱某控制使用“徐某花”證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計買入金額2952.37萬元，累計賣出金額2941.2萬元，合計虧損20.06萬元。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向?yàn)橹炷潮救恕?/p>
證監(jiān)局認(rèn)為，朱某的上述行為違反了證券法第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百八十七條的規(guī)定，證監(jiān)局決定：對朱某處以5萬元罰款。
多名從業(yè)者違規(guī)炒股被罰
除了上述被行政處罰的，還有多名從業(yè)者因違規(guī)炒股被證監(jiān)局警示、監(jiān)管談話等。
5月7日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對陳某采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，陳某作為證券從業(yè)人員期間，存在使用他人證券賬戶買賣股票的行為。
上述行為違反了2005年修訂的中華人民共和國證券法第四十三條、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）第六條第三款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局決定對陳某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
4月24日，湖南證監(jiān)局發(fā)布對陳某采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，陳某作為證券從業(yè)人員，在2025年2月25日以前存在使用他人名義開立證券賬戶并持有、買賣股票的行為。
上述行為違反了證券法第四十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局決定對陳某采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
4月2日，安徽證監(jiān)局發(fā)布對朱某采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，朱某作為證券從業(yè)人員，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十三條第一款、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）第六條第三款的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局決定對朱某采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。朱某要在2025年3月31日攜帶有效身份證件到安徽證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
同日，安徽證監(jiān)局還發(fā)布了對唐某采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，唐某作為證券從業(yè)人員，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局決定對唐某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
構(gòu)建“嚴(yán)”的氛圍
目前，中證協(xié)正在起草《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》。此舉的目的是為加強(qiáng)從業(yè)人員管理，防范和打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)踐行中國特色金融文化，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，推動形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。
2024年初，證監(jiān)會表示，將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、舉一反三，持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會持續(xù)深入開展以下工作：
一是完善制度機(jī)制。制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機(jī)制，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。
二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，對管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報警示，開展專項(xiàng)治理行動。
三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。堅(jiān)持“兩個結(jié)合”，深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機(jī)構(gòu)切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”，堅(jiān)持誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。
責(zé)編：楊喻程
排版：劉珺宇???
校對：楊舒欣???
